Compliance

Conjunto sistemático de esfuerzos realizados por los integrantes de la empresa tendientes a asegurar que sus actividades en el marco del negocio corporativo no vulneren la legislación aplicable.

Contiene aspectos relacionados tanto con la estructura organizacional, distribución de responsabilidades, procedimientos y los recursos utilizados para identificar, prevenir, controlar y monitorear riesgos, así como, sancionar y denunciar cuando aquellos se materializan.

Compliance como área transversal:

  • Bancario, Financiero y Mercado de Capitales.
  • Infraestructura y Proyectos.
  • Derecho Público.
  • Competencia.
  • Corporativo M/A.
  • Energía, Minería y Recursos Naturales.
  • Inmobiliario.
  • Laboral.
  • Propiedad Intelectual.
  • TMT.
  • Ambiental Corporativo y Sostenibilidad.
  • Penal.
  • Tributario.

El área de Compliance está liderada por reconocidos expertos en derecho penal corporativo e investigaciones corporativas, con más de 25 años de experiencia. El equipo tiene un enfoque interdisciplinario lo que permite responder a las necesidades de nuestros clientes de la mejor manera con un conocimiento integral desde el punto de vista del negocio y del control de riesgos.

Hemos sido pioneros en asesorar a las empresas en la implementación de las mejores prácticas empresariales, el cumplimiento normativo y regulatorio, la disminución de riesgos inherentes a la actividad económica y penal, así como, el manejo de las contingencias operativas, legales y reputacionales.

Servicios de Cumplimiento:

  • Análisis de riesgos.
  • Manejo de contingencias penales internas.
  • Investigaciones Corporativas en casos de comportamientos indebidos.
  • Programas contra el soborno y la corrupción.
  • Programas Antilavado de dinero/Lucha contra el financiamiento del terrorismo (Programas ALD/CFT). Implementación de Programas de Cumplimiento y mejores prácticas empresariales.
  • Análisis de riesgo de contaminación cruzada.
  • Opinión legal con respecto a la inhabilitación de licitación y contratación con el Estado Colombiano.
  • Refuerzo de los programas de cumplimiento para contratación estatal, inversión extranjera, fusiones, nuevos accionistas y venta/adquisición de activos.
  • Reportes de Debida Diligencia y Cumplimiento.
  • Prevención de delitos.
  • Ciberseguridad.
  • Manejo de Conflictos de Interés.
  • Protección de datos y privacidad.
  • Protocolos de Bioseguridad.
  • Capacitación de directivos y empleados en temas de Cumplimiento.

Productos Taylor-Made:

  • Programas de cumplimiento.
  • Elaboración de Códigos y Políticas internas.
  • Redacción de Protocolos y Guías.
  • Elaboración de cláusulas de Salvaguarda de LV/FT.
  • Elaboración de cláusulas de Salvaguarda de Extinción de Dominio.
  • Revisión de contratos y cláusulas con empleados, terceros y proveedores.

Programas de formación y sensibilización:

  • Entrenamiento en políticas de LV/FT y anti soborno.
  • Entrenamiento en Compliance y Ética.
  • Evaluación de riesgos y prevención de contingencias en las empresas.
  • Riesgos de decomiso en los negocios.
  • ¿Cómo evitar sanciones administrativas por políticas ineficientes o inadecuadas de LV/FT y anti soborno y cómo no incurrir en delitos por omisión de controles?
  • La omisión cómo fuente de responsabilidad penal y administrativa.
  • La responsabilidad de las empresas con ocasión a la comisión de conductas punibles desde o a través de la empresa.
  • La responsabilidad penal de RL, CEO y demás directivos por acción u omisión de sus deberes (posición de garante).
  • Responsabilidad penal y administrativa del representante legal.
  • Responsabilidad penal y administrativa del Oficial de Cumplimiento.