Compliance
Conjunto sistemático de esfuerzos realizados por los integrantes de la empresa tendientes a asegurar que sus actividades en el marco del negocio corporativo no vulneren la legislación aplicable.
Contiene aspectos relacionados tanto con la estructura organizacional, distribución de responsabilidades, procedimientos y los recursos utilizados para identificar, prevenir, controlar y monitorear riesgos, así como, sancionar y denunciar cuando aquellos se materializan.
Compliance como área transversal:
- Bancario, Financiero y Mercado de Capitales.
- Infraestructura y Proyectos.
- Derecho Público.
- Competencia.
- Corporativo M/A.
- Energía, Minería y Recursos Naturales.
- Inmobiliario.
- Laboral.
- Propiedad Intelectual.
- TMT.
- Ambiental Corporativo y Sostenibilidad.
- Penal.
- Tributario.
El área de Compliance está liderada por reconocidos expertos en derecho penal corporativo e investigaciones corporativas, con más de 25 años de experiencia. El equipo tiene un enfoque interdisciplinario lo que permite responder a las necesidades de nuestros clientes de la mejor manera con un conocimiento integral desde el punto de vista del negocio y del control de riesgos.
Hemos sido pioneros en asesorar a las empresas en la implementación de las mejores prácticas empresariales, el cumplimiento normativo y regulatorio, la disminución de riesgos inherentes a la actividad económica y penal, así como, el manejo de las contingencias operativas, legales y reputacionales.
Servicios de Cumplimiento:
- Análisis de riesgos.
- Manejo de contingencias penales internas.
- Investigaciones Corporativas en casos de comportamientos indebidos.
- Programas contra el soborno y la corrupción.
- Programas Antilavado de dinero/Lucha contra el financiamiento del terrorismo (Programas ALD/CFT). Implementación de Programas de Cumplimiento y mejores prácticas empresariales.
- Análisis de riesgo de contaminación cruzada.
- Opinión legal con respecto a la inhabilitación de licitación y contratación con el Estado Colombiano.
- Refuerzo de los programas de cumplimiento para contratación estatal, inversión extranjera, fusiones, nuevos accionistas y venta/adquisición de activos.
- Reportes de Debida Diligencia y Cumplimiento.
- Prevención de delitos.
- Ciberseguridad.
- Manejo de Conflictos de Interés.
- Protección de datos y privacidad.
- Protocolos de Bioseguridad.
- Capacitación de directivos y empleados en temas de Cumplimiento.
Productos Taylor-Made:
- Programas de cumplimiento.
- Elaboración de Códigos y Políticas internas.
- Redacción de Protocolos y Guías.
- Elaboración de cláusulas de Salvaguarda de LV/FT.
- Elaboración de cláusulas de Salvaguarda de Extinción de Dominio.
- Revisión de contratos y cláusulas con empleados, terceros y proveedores.
Programas de formación y sensibilización:
- Entrenamiento en políticas de LV/FT y anti soborno.
- Entrenamiento en Compliance y Ética.
- Evaluación de riesgos y prevención de contingencias en las empresas.
- Riesgos de decomiso en los negocios.
- ¿Cómo evitar sanciones administrativas por políticas ineficientes o inadecuadas de LV/FT y anti soborno y cómo no incurrir en delitos por omisión de controles?
- La omisión cómo fuente de responsabilidad penal y administrativa.
- La responsabilidad de las empresas con ocasión a la comisión de conductas punibles desde o a través de la empresa.
- La responsabilidad penal de RL, CEO y demás directivos por acción u omisión de sus deberes (posición de garante).
- Responsabilidad penal y administrativa del representante legal.
- Responsabilidad penal y administrativa del Oficial de Cumplimiento.